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ARCHIVÉ - Systèmes en cours d'élaboration (Guide de verification) - le 1 mars 1991

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Annexe D : Programme de vrification de l'tape de conception gnrale

tape : 3. Conception gnrale

Objectif : 3.A S'assurer que la conception gnrale du systme s'inspire des rsultats obtenus par l'tude de faisabilit, qu'elle permette de produire une description fonctionnelle des processus manuels et informatiques, et qu'elle permette une analyse globale du systme pouvant tre utilise pour obtenir un engagement une laboration ultrieure.

Critre : 3.A.1 Les spcifications des systmes doivent figurer dans un rapport sur les spcifications des systmes, ou dans un document de ce genre.

tape de vrification : 3.A.1.1 Un document des spcifications des systmes a-t-il t prpar et communiqu?

Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.A.1.2 Vrifier si ce document contient au moins les points suivants :

  • Objectifs et porte des systmes.
  • Considrations gnrales sur les concepts et la conception des systmes.
  • Tableau indiquant la structure des fonctions en termes des processus.
  • Diagramme de cheminement des donnes logiques, indiquant le cheminement dans les processus et les stocks de donnes au niveau des lments de donnes.
  • Description des processus comportant les dfinitions compltes et dtailles des processus s'appliquant tous les cas de gestion concerns. Ces descriptions comprendront les algorithmes et les contrles de la validit.
  • Interface des systmes: Dfinitions au niveau des lments de donnes.
  • Entres et sorties de systmes. Les dfinitions au niveau des lments de donnes pour le mode seront utilises pour les entres et les sorties spcifies.
  • Stocks de donnes. Dfinitions des stocks de donnes logiques au niveau des lments de donnes.
  • Volumes, synchronisations, maxima et minima, qualit spcifis pour les entres, les sorties et les stocks de donnes.
  • Niveaux de service. Description complte des exigences en matire de performance. Utilisation dans les tapes subsquentes pour confirmer la faisabilit technique et les exigences en ressources du systme.
  • Exigences en matire de vrification, de contrle et de scurit.
  • Exigences en matire de mise en oeuvre, y compris la conversion.

(voir l'ouvrage de Gane et Sarson, point 22 de l'appendice I, pour y trouver une description de quelques-uns de ces lments.)

Oui Non S/O Observations Renvois
         
Critre : 3.A.2 Le caractre exact et complet des spcifications des systmes doit tre reconnu l'chelon appropri des utilisateurs et de la gestion de l'informatique.

tape de vrification : 3.A.2.1 Le document des spcifications des systmes a-t-il t examin par le comit directeur ou les dtenteurs du pouvoir d'approbation? Ceux-ci reconnaissent-ils la ncessit de continuer le projet? Noter toute acceptation conditionnelle pour effectuer un suivi dans les tapes venir.

Oui Non S/O Observations Renvois
         
Critre : 3.A.3 Le dictionnaire ou le rpertoire des donnes doit tre mis jour pour reflter le contenu des spcifications des systmes.

tape de vrification : 3.A.3.1 Le dictionnaire ou le rpertoire de donnes a-t-il t mis jour et contient-il les spcifications des systmes?

Oui Non S/O Observations Renvois
         
Critre : 3.A.4 Toutes les comptences ncessaires doivent tre mises la disposition du projet.

tape de vrification : 3.A.4.1 Les comptences du personnel employ au projet (en qualit de membres de l'quipe, de membres du comit directeur ou de dtenteurs du pouvoir d'approbation) continuent-elles rpondre aux exigences spcifies dans le rsum des comptences du personnel?

Oui Non S/O Observations Renvois
         
Critre : 3.A.5 Les dates des runions du comit et les points discuter l'occasion de celles-ci doivent continuer figurer dans un calendrier des runions du comit directeur ou dans un document du genre.

tape de vrification : 3.A.5.1 Un calendrier des runions du comit directeur a-t-il t prpar et communiqu toutes les parties intresses, y compris la gestion de l'informatique et la gestion cliente?

Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.A.5.2 Assister aux runions du comit ou en examiner les procs-verbaux, en notant les points suivants :

  • la prsence des reprsentants de la gestion de l'informatique et de la gestion des utilisateurs chaque runion;
  • la tenue rgulire de runions.
Oui Non S/O Observations Renvois
         
Critre : 3.A.6 L'tat du projet par rapport au budget et au calendrier contenus dans le document connexe de l'tape de faisabilit doit figurer dans le rapport sur les progrs raliss l'tape d'analyse gnrale ou dans un document de ce genre.

tape de vrification : 3.A.6.1 Un document des progrs raliss l'tape de conception gnrale a-t-il t prpar et communiqu?

Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.A.6.2 Vrifier si ce document contient au moins les points suivants :

  • utilisation relle des ressources, en comparaison avec le plan; raisons des carts enregistrs;
  • jalons rels atteints, en comparaison avec le plan; raisons des carts enregistrs;
  • plan dtaill de l'tape de conception dtaille, avec renvois aux activits suivantes :
    • mise jour du dictionnaire ou du rpertoire de donnes,
    • excution de la conception finale de toutes les entres et de toutes les sorties,
    • laboration du plan dtaill de tests,
    • vrifier si les normes de scurit ont t respectes
    • dvelopper un plan de tests dtaills
    • mise jour des plans et budgets des projets,
    • mise jour des analyses cots/avantages,
    • obtention de l'approbation de la gestion;
  • plan prliminaire pour l'tape de mise en oeuvre, y compris les points suivants :
    • relev des procdures manuelles laborer,
    • manuels touchs,
    • besoins en matire d'installations,
    • besoins en matire de communications,
    • formation,
  • budget mis jour et raisons de tout changement,
  • calendrier mis jour et raisons de tout changement,
  • analyse des cots/ avantages mise jour,
  • recommandation de continuer ou d'arrter le projet.
Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.A.6.3 Vrifier l'utilisation relle des ressources avec renvoi aux documents sources.

Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.A.6.4 Le budget et le calendrier mis jour correspondent-ils l'analyse cots/avantages mise jour?

Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.A.6.5 Vrifier l'analyse cots/avantages mise jour par rapport l'analyse cots/avantages provenant de l'tape prcdente et aux documents sources.

Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.A.6.6 Dterminer si l'analyse cots/avantages mise jour tient compte des exigences se rapportant aus incidences sur les ressources humaines.

Oui Non S/O Observations Renvois
         
Critre : 3.A.7 Le caractre exact et complet du document d'tape de l'tape d'analyse et l'accord qu'il a entran doivent tre reconnus l'chelon appropri des utilisateurs et de la gestion de l'informatique.

tape de vrification : 3.A.7.1 Le document d'tape de l'tape de conception gnrale a-t-il t examin par le comit directeur ou les dtenteurs du pouvoir d'approbation et ceux-ci l'ont accept?

Oui Non S/O Observations Renvois
         
Critre : 3.A.8 Une analyse des incidences sur les ressources humaines est prvue.

tape de vrification : 3.A.8.1 Le plan dtaill pour l'tape de conception dtaille prvoit-il une analyse des incidences sur les ressources humaines? L'analyse prvue vise-t-elle tous les employs qui seront touchs (c'est--dire les employs qui recevront une formation pour le nouveau systme et ceux qui devront tre redploys)?

Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.A.8.2 Le plan dtaill pour l'tape de conception dtaille prvoit-il la diffusion de renseignements sur le nouveau systme (c'est--dire la communication avec tous ceux qui seront touchs, les rpercussions du systme sur le ministre et sur les employs)?

Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.A.8.3 Le plan prliminaire de l'tape de mise en oeuvre comprend-il la prise de mesures relatives aux points qui figurent dans l'analyse des incidences sur les ressources humaines?

Objectif : 3.B S'assurer que les donnes traites et stockes par le systme soient compltes, exactes et autorises.

Critre : 3.B.1 Les techniques de contrle du traitement doivent figurer dans un rapport sur les spcifications des contrles du traitement du systme ou dans un document de ce genre.

tape de vrification : 3.B.1.1 Un document des spcifications des contrles du traitement a-t-il t prpar et communiqu?

Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.B.1.2 Vrifier s'il traite au moins des points suivants (voir l'appendice pour d'autres rfrences des contrles de donnes) :

  1. Caractre complet
    1. Il faut une mthode permettant de s'assurer que toutes les donnes soient enregistres et releves au dbut.
    2. On doit tablir le contrle prs de la source de l'opration.
    3. On doit rapprocher les sorties et les entres.
    4. Il faut une mthode permettant de s'assurer que les corrections soient entres dans le systme pour toutes les erreurs identifies.
    5. On doit veiller synchroniser les soumissions de donnes et la distribution des sorties avec le traitement.
    6. On doit mettre en place des procdures d'examen indpendant de la forme et du caractre complet des rapports de sorties.
  2. Exactitude
    1. Il faut des procdures permettant de prvenir les erreurs dans la prparation des entres ou des donnes sources, ainsi que pour dceler et corriger toutes les erreurs importantes qui se sont produites.
    2. Il faut des procdures pour prvenir les erreurs dans la conversion des donnes en une forme se prtant au traitement automatis, ainsi que pour dceler et corriger toutes les erreurs importantes qui se sont produites.
    3. Il faut des procdures permettant d'assurer la transmission exacte des donnes au centre informatique.
    4. Les procdures doivent tre documentes pour assurer le bon fonctionnement de l'quipement informatique, ainsi que la dtection des cas de mauvais fonctionnement et des erreurs de donnes qui en rsultent.
    5. Des procdures doivent assurer l'utilisation de fichiers valides seulement.
    6. Des contrles doivent assurer le maintien de l'exactitude des donnes pendant tout le traitement.
    7. Des procdures doivent assurer la bonne excution des calculs de programmes.
    8. Il faut un systme de contrle sur les oprations manuelles du systme informatique.
    9. Des procdures doivent assurer que toutes les erreurs importantes dceles diverses tapes du systme ont t corriges et que les corrections ont t rentres et bien indiques dans la sortie.
    10. Des procdures doivent garantir que tous les rapports de sortie requis sont livrs aux ministres clients appropris.
  3. Autorisation
    1. Assurer le traitement des donnes autorises seulement.
    2. On devra avoir dtermin les classifications de niveau de scurit, de protection des renseignements personnels et d'accessibilit (voir 2.B1.2.1), en ce qui concerne les donnes se rapportant au systme, et on devra avoir conu les mesures appropries pour assurer le stockage, la transmission, l'accs, la protection et la destruction qui conviennent ces donnes.
    3. Il faut une mthode permettant de relever et de retrouver les dossiers de fichiers, ainsi que les documents d'entres ou de sorties relis au traitement d'une opration donne, ou l'accumulation d'un total donn.
  4. Appui/Relance
    1. Les procdures de sauvegarde ou de relance des systmes doivent tre documentes et on doit prparer les plans de formation s'y rapportant.
    2. Les procdures de prparation des donnes, de transcription et de contrle des donnes, ainsi que de distribution des sorties doivent tre documentes, et des plans de formation connexes doivent tre prpars.
  5. Piste de vrification
    1. Il faut une mthode permettant de reconnatre et de retrouver les dossiers de fichiers, ainsi que les documents d'entres ou de sorties relis au traitement d'une opration donne, ou l'accumulation d'un total donn.

Note : Diffrents concepts en matire de contrle s'appliquent diffrents genres de systme (par exemple, par lots plutt qu'en direct). La bibliographie l'appendice I renferme des ouvrages sur les contrles pour divers genres de systmes.

Oui Non S/O Observations Renvois
         
Critre : 3.B.2 Le caractre exact et complet des spcifications des techniques de contrle du traitement doit tre reconnu l'chelon appropri des utilisateurs et de la gestion de l'informatique.

tape de vrification : 3.B.2.1 Le document des spcifications des contrles du traitement a-t-il t examin par le comit directeur ou les dtenteurs du pouvoir d'approbation? Ceux-ci l'ont-ils accept. Noter toute acceptation conditionnelle pour effectuer un suivi dans les tapes venir.

Oui Non S/O Observations Renvois
         
Critre : 3.C.1 Les techniques de contrle de la gestion des systmes doivent tre indiques dans un document sur les spcifications des contrles de la gestion des systmes ou dans un document du genre.

tape de vrification : 3.C.1.1 Un document des spcifications des contrles de la gestion des systmes a-t-il t prpar et communiqu?

Oui Non S/O Observations Renvois
         

tape de vrification : 3.C.1.2 Vrifier si ce document traite au moins des points suivants :

  1. Efficience
    1. Une norme ou une srie de normes permettant de mesurer l'efficience du systme doivent exister.
    2. Il faut un moyen de comparer le rendement aux normes et de faire rapport sur les carts.
    3. Il faut des procdures de suivi l'intention des gestionnaires l'gard des dviations des normes et de la consignation des mesures prises.
  2. Efficacit
    1. Il faut tablir des normes d'efficacit relatives aux objectifs du systme.
    2. Il faut tablir une mthode permettant de dceler les cas o les systmes ne peuvent plus atteindre leurs objectifs initiaux et de faire rapport sur ces cas.
  3. conomie
    1. La gestion doit mettre en oeuvre des procdures officielles pour l'examen priodique de l'conomie de ses projets et des applications du systme qui en dcoulent.
Oui Non S/O Observations Renvois
         
Critre : 3.C.2 Le caractre exact et complet des spcifications des techniques de contrle de la gestion des systmes doit tre reconnu l'chelon appropri des utilisateurs et de la gestion de l'informatique.

tape de vrification : 3.C.2.1 Le document des spcifications des contrles de la gestion des systmes a-t-il t examin par le comit directeur ou les dtenteurs du pouvoir d'approbation? Ceux-ci l'ont-ils accept? Noter toute acceptation conditionnelle pour effectuer un suivi dans les tapes venir.

Oui Non S/O Observations Renvois